为深入学习贯彻党的十八大精神，进一步强化树权力的制约和监督，加大从源头上防治腐败工作的力度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，我局从今年起进一步深入开展廉政风险排查防控工作，特制定如下实施方案。

一、指导思想和目标要求

（一） 指导思想。坚持以十八大精神为引领、以科学发展观为指导，坚持“ 标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险、评定风险等级为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，确保权力正确行使。

（二）目标要求。要按照服务大局、突出重点、整体推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“查、防、控”三个环节，以腐败易发多发的领域和部位为重点，多层次、全方位铺开，使廉政风险防控管理扩展到每个岗位和每个人员，融入到业务工作全过程，年内建立起完善的廉政风险排查防控长效机制和权力运行监防控机制，把对党员干部的保护、监督措施落到实处。

二、主要内容和实施步骤

(一)动员部署阶段（2013 年4 月23 日至5 月2 日）

精心制定活动方案，及时召开动员会，全面部署廉政风险排查防控工作，并组织广大党员干部认真学习相关文件，全面领会廉政风险排查防控工作的基本内涵和方法步骤。同时，通过多种途径广泛宣传发动，让广大党员干部认识到廉政风险的客观存在和危害性，提高参与活动的自觉性和主动性，确保工作有序推进。

（二）清权确权阶段（2013 年5 月3 日至5 月20 日）

1、编制“职权目录”。对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理” 的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清权力底数，明确各类职权。对依法确定的职权进行分项梳理，以表格形式编制单位及各岗位的“职权目录”，逐项列出职权名称、内容、行使主体、法律法规规章依据等。

2、绘制“权力运行流程图”。在全面清理职权的基础上，将每项对外行使职权划分为若干个必经环节，绘制“权力运行流程图”，明确办理主体、依据、程序和监督方式以及办理事项所需提交的全部材料等，并标明风险点和防控措施。同时，对单位内部的人、财、物管理等职权和每个岗位职责进行清理、规范，绘制“权利运行内部流程图”，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。

（三）排查风险阶段（2013 年5 月21 日至6 月21 日）

围绕权力运行、制度机制、思想道德、外部环境4 个方面，采取自己找、群众评、相互查、领导点、组织审5 种方式， 从岗位、下属单位、单位3 个层面，全面排查廉政风险点。具体步骤如下：

1、全面开展个人自查，找准岗位风险点。组织全体干部职工，对照以往履行职责、执行制度情况，查找个人在权力行使、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险，经部门（科室）负责人初步审核后，报单位分管领导审定。领导班子成员和领导干部岗位风险点可通过多种形式进行自查与互查，并由领导班子集体审定。

2、结合岗位权力运行，找准下属单位风险点。在个人查找的基础上，针对行使各类外部职权和内部职权的重要岗位，对照“权力目录”、“权力运行流程图”和“权力运行内部流程图”，查找在权力行使、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险，经本部门集体讨论、研究后，报单位分管领导审定。

3、分析各层面风险点，找准单位风险点。在找准岗位和下属单位风险点后，要进行详细地分析和汇总，并结合本地区和本单位主要职能，重点查找在“三重一大”决策、履行工作职能、内部制度管理监督等方面的廉政风险，由单位领导班子集体研究审定。

4、组织风险点等级评估，明确监管责任。在排查廉政风险的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将廉政风险划分为高、中、低3个等级。高等级为发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险等；中等级为发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规、受到纪律处分的风险等；低等级为发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。对廉政风险实行分级管理，明确监督责任。高等级的廉政风险，由单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责监督；中等级和低等级的廉政风险，由单位分管领导负责管理监督。

5、公示廉政风险，接受社会监督。编制“权力目录”、“权力运行流程图”、“权力运行内部流程图”，填写《岗位廉政风险排查防控情况报告表》和《权力运行廉政风险点排查防控一览表》，风险岗位人员要与单位签订岗位风险承诺书，明确所在岗位可能出现的风险问题、风险等级、相关法律、防范措施，自觉遵守承诺、抵御风险。经单位领导班子集体讨论审定后，在办公场所醒目位置进行公示，接受社会群众的监督。

（四）制定措施阶段（2013 年6 月22 日至7 月31 日）

针对查找的廉政风险点和确定的风险等级，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责，有针对性地制定具体管用和切实可行的防控措施。

1、对应措施。廉政风险属于权力配置方面的，要科学合理配置权力，优化权力结构，探索实行单位“一把手”不直接分管人事、财务、审批、执法、工程项目、物资采购工作的“六不直管”制度；属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定和权力制约机制，规范自由裁量权；属于制度机制方面的，要结合各风险点实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，进一步修订完善原有规章制度并抓好落实；属于监督制约方面的，实行权力运行过程公开透明，深入推进党务、政务和公共事业办事公开工作，畅通社会监督渠道；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，加强理想信念、法律法规、党纪党风、廉洁从政和职业道德教育，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防范意识。一是强化时效性教育。建立健全廉政风险分析预警机制和处置机制。实施一般性预警，做到“时时提醒、事事提醒”，防患于未然；实施专项预警，对重点领域、重要岗位和业务工作关键环节的领导干部和工作人员，有针对性地进行廉政风险预警。运用即时通短信平台，对风险点人员发送一次格调高雅、寓意深刻的廉政提醒短信，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权；二是完善防范型制度。针对行政审批、行政执法、财务管理岗位和人员易出现问题的环节，及时发现和防控苗头性、倾向性问题，结合实际制定和完善相关防范制度，建立健全廉政风险点防范管理机制，积极探索利用技术手段约束权力运行的方式和途径；三是落实预防性措施。主要从思想道德、制度机制层面主动做好防范，深入开展权力观和廉洁从政教育，牢固树立风险意识、责任意识，完善政务、局务公开制度和岗位廉政承诺制，并对相关人员及时采取批评教育、信访约谈、诫勉谈话、组织处理等处置措施，责令纠错，及时化解廉政风险，最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。

2、具体操作。针对岗位风险点，由岗位所在人员对照与业务工作相关的法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由领导班子成员和领导干部制订的防控措施由领导班子集体审核把关；针对单位风险点，要对现有的业务工作制度、管理制度进行全面梳理，以日常工作中容易出现的问题和群众反映比较集中的问题为线索，逐一分析、查找原因，制订防范措施，由主要领导审核把关。

（五）总结验收阶段（2013 年8 月1 日至9 月底）

1、总结提高。要把廉政风险排查防控作为一项长期工作来抓，及时总结好经验和好做法，认真改进存在问题和不足，进一步提高廉政风险防控管理水平。并于9 月20 日前，将廉政风险排查防控工作总结报区领导小组办公室。

2、检查考核。区活动领导小组办公室要采取听、测、看、查等方式进行检查考核。听：听取单位主要领导工作汇报；测：开展民主测评和民意调查；看：查阅相关台账资料；查：抽查单位下属单位、岗位开展廉政风险排查防控情况。检查考核实行百分制量化评分，总分为100 分，得91 分-100 分的为优秀，得81-90分的为良好，得71-80 分的为合格，得70 分以下的为不合格。

三、工作要求

（一）加强组织领导。要把进一步深化廉政风险排查防控工作作为一项重要任务，列入领导班子重要议事日程，成立工作领导小组及其办公室，党组书记李雄英担任领导小组组长，对廉政风险排查防控工作负总责。单位领导班子及成员要以身作则，带头排查廉政风险，带头制订防控措施，带头落实防控责任，确保此项工作落到实处。

（二）提高思想认识。岗位廉政风险排查防控工作是源头上预防腐败的一项重要举措，要从贯彻落实科学发展观、加强党的执政能力建设的高度，进一步提高对开展岗位廉政风险排查防范工作重要性和必要性的认识，牢固树立廉政风险意识，切实增强责任感、使命感和自觉性。

（三）建立工作制度。一是建立廉政风险信息档案制度，把廉政风险、风险等级和防控措施进行登记汇总， 实行统一规范管理；二是建立廉政风险信息公开制度，定期通过政府网站、内部公开栏等方式，公开不涉及国家秘密的“职权目录”、“权力运行流程图”、查找的廉政风险点、制定的防控措施和本单位内部管理事项等；三是建立风险报告制度，加强对单位廉政风险的收集、分析和评估，对发现的重大廉政风险，及时采取防控措施，并向上级主管部门和区纪委监察局报告；四是建立预警处理报告制度，对接到的廉政风险预警，要在规定时限内对风险事项进行处理，并及时向纪检检察机关报告。五是建立动态管理制度，加强对廉政风险防控机制的常态化管理，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整、更新廉政风险点、风险等级评定和防控措施。

（四）确保取得实效。将廉政风险排查防控工作纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部年终考核、惩治和预防腐败体系建设检查中，并将考核结果作为干部评价、任免和奖惩的重要依据。要围绕工程建设、政府采购、行政审批、经费管理使用等重点领域和重要环节，开展廉政风险排查防范工作，以重点带全面，以关键促整体。要坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合、贯彻党风廉政建设责任制与构建惩治和预防腐败体系建设相结合，确保重点岗位廉政风险排查防范工作取得实效。                

    2013年4月28日